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¿Conoce cuál es la función de compliance y quién se encarga de llevarlo a cabo?

Desde hace un tiempo, las empresas del mundo corporativo se apoyan en el compliance para lograr, en el tiempo adecuado, cada uno de sus objetivos. Pues aunque parezca simple, el compliance, que en español significa cumplimiento normativo, establece como debe ser el comportamiento de una empresa para ser gestionada de forma correcta, con la finalidad que la misma pueda identificar los posibles riesgos con mayor rapidez y solo se lleven a cabo negociaciones y  actividades potencialmente favorecedora.

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Pero esa no es la única función del compliance, de hecho hay muchas otras de la misma o mayor importancia que se llevan a cabo por un compliance officer y los empleados a su cargo. Si quieres conocer cuál es la función de compliance y de qué se encarga un compliance officer, sigue leyendo.

¿Conoce cuál es la función de compliance?

Es muy común que, al escuchar los excelentes comentarios del compliance, te preguntes ¿Cuál es la función de compliance?, ya que el mismo no se encarga de una sola cosa en específico, por el contrario se caracteriza por ser bastante amplio. Algunas de las funciones más importantes del compliance son:

  • Mantener la empresa actualizada con las normativas de desarrollo

En un principio, el compliance se encarga de ayudar a una empresa con el cumplimiento de las normativas establecidas por el estado. Lo cual, será de gran importancia, puesto que a partir de ellas se instaurarán las políticas de trabajo, planes de prevención, entre otros, que asegurarán el éxito a largo plazo de una empresa.

  • Verificar el cumplimiento de las normativas

Por otro lado, el compliance se basa en el cumplimiento de las normativas antes establecidas; por lo que, luego de dar a conocer a los empleados la importancia que tienen cada una de las normas propuestas, tiene la función de verificar que se cumplan.

  • Perseguir los objetivos de una empresa

Además, el compliance se lleva a cabo con la intención de perseguir los objetivos de una empresa, por lo que otra de sus funciones es comprobar que cada una de las actividades que se estén realizando sea favorables para conseguir el objetivo.

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¿Qué es un compliance officer?

Un compliance office es el profesional del sector financiero que se encarga de verificar el cumplimiento de ciertas normativas y gestionar las actividades relacionadas con las mismas, por lo que suele realizar los trámites necesarios para obtener ciertas licencias o cumplir con los requisitos de determinados controles.

Generalmente las funciones de un compliance officer se dividen en dos, las funciones de gestión interna, que engloba todo lo relacionado con el cumplimiento de otros empleados con las políticas de la empresa; y las funciones de gestión externas, que hacen referencia a las tareas necesarias para cumplir con las normativas establecidas por el estado o las autoridades competentes. Y, dependiendo del tamaño de la empresa, las lleva a cabo un mismo profesional o varios en conjunto.

¿Qué se debe estudiar para ser compliance officer?

El compliance officer aún no cuenta con una carrera única que enseñe todas las competencias necesarias, sin embargo, los profesionales del campo suelen titularse en Gestión empresarial, Comercio internacional, Contaduría y Derecho para luego hacer un Curso en Compliance Officer que amplíe sus conocimientos en los demás temas relacionados con el trabajo.

¿Qué se aprende en un Curso en Compliance Officer y dónde hacerlo?

Entre las tantas instituciones en las que se puede realizar un Curso en Compliance Officer, Euroinnova es una de las que más destaca al ofrecer una titulación avalada por las universidades más importantes de España, disponer de precios bastante accesibles, y brindar una preparación completa en cuanto a cuál es la función de compliance officer, la figura del compliance officer dentro de una empresa, la evaluación de riesgos, los controles internos en la empresa, el sistema de gestión de compliance y los delitos imputables a las personas jurídicas.

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Opiniones de ¿Cuál es la función de Compliance?

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Opinión de AYLEN N. M.
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Comentarios:

me gusta todo el tema legal del compliance officer y tambien